原标题：料科技有限公司、湖北大禹九鼎新材料科技有限公司。

　　2.纳入评价范围的单位占比：

　　3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:

　　组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、存货管理、研究与开发、工程项目、投资管理、财务报告、全面预算管理、合同管理、内部信息传递、信息系统、内部审计。

　　4.重点关注的高风险领域主要包括：

　　采购业务、销售业务、存货管理、人力资源、资金管理、财务报告等

　　5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是√否

　　6.是否存在法定豁免

　　□是√否

　　7.其他说明事项

　　无

　　(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制管理要求，组织开展内部控制评价工作。

　　1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是√否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2.财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　说明:

　　无

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　说明：

　　无

　　3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　说明：

　　无

　　(三).内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1.重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　1.2.重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　1.3.一般缺陷

　　报告期内公司不存在财务报告内部控制一般缺陷。

　　1.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　1.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1.重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.2.重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　2.3.一般缺陷

　　根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司个别内部控制流程存在一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司内部控制目标的实现不构成实质性影响，公司已组织相关部门制定了整改计划和措施，并积极落实整改。

　　2.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是√否

　　四.其他内部控制相关重大事项说明

　　1.上一年度内部控制缺陷整改情况

　　√适用□不适用

　　上一年度公司未发现财务报告及非财务报告的重大、重要缺陷，上一年度内部控制评价发现的非财务报告一般缺陷按照整改计划完成了相应整改工作。

　　2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用□不适用

　　报告期内，公司内控工作重点围绕内控体系运行的有效性进行监督、评价，通过以评促建，不断对内部控制体系进行优化和完善，全年整体运行有效，为经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、准确提供了合理保证。2020年，公司将按照企业内部控制基本规范的要求，结合公司发展战略和外部环境的变化，在进一步健全公司现有内部控制体系的同时，持续对内部控制制度进行修订和完善，规范子公司内部控制制度执行，增强内控知识培训和宣传力度，提升内控管理水平，有效防范各类风险，为公司持续健康发展提供有力保障。

　　3.其他重大事项说明

　　□适用√不适用

　　董事长（已经董事会授权）：洪杰

　　三棵树涂料股份有限公司

　　2020年4月8日