三棵树:中信证券股份有限公司关于三棵树涂料股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
来源：互联网 作者：佚名 发布时间：2020-04-10 12:33
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一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 况，可提高募集资金使用效率，符合公司发展战略和股东利益。 是否 入、银行手续费等因素），其中2019年度使用募集资0.18万元用于补充流动资金。 于承诺投入金额的部分用于永久补充流动资金。 否 中填写。 — 项目名称 项目 16,992.61 三、使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况 2017年12月 在差异的原因 万股（以下简称“本次发行”），发行价格为人民币15.94元/股，本次发行募集 否 0.18 2,520.00 ：根据《上市公司监管指引第 经中国证监会《关于核准三棵树涂料股份有限公司首次公开发行股票的批复》 截至2019年12月31日，募集资金账户中结余累计银行存款孽生利息收入0.18 时补充流动资金情 效益 33,851.77 本年度 变更为公司的全资子公司“四川三棵树涂料有限公司”（以下简称“四川三棵树”）； — 万元置换预先投入的自筹资金。 15,639.12 业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 金管理办法（2013年修订）》等有关规定，对三棵树2019年度首次公开发行A股 募投项目变更，项目实施主体变为全资子公司“四川三棵树涂料有限公司”，公 2 心建设项目”、“补充流动资金”已全部实施完毕，董事会同意公司将首次公开发行募投项目结项。同时，为提高资金的使用效率，同意公司将首次公开 投资项目的实际情况。 入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,629.91万元置换预先 否 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，具体金额按转出时账户实际 募集资金投资项目 2,629.91 - 2017年12月 募集资金其他使用 — 态日期 于2012年开工，并于2017年12月达到预定可使用状态；补充流动资金累计投入 10,000.00 司将在莆田实施的“年产八万吨水性涂料扩建项目”变更用于新建“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项目”。 元 工程建设，在保证项目质量的前提下，较好地控制了成本，降低了项目实施费用；公司通过对各项资源的合理调度和优化，压缩了资金支出。 2016年度募集资金投资项目实施地点及实施方式变更情况详见本《专项报告》四之“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。 三棵树2016年首次公开发行A股股票募集资金在2019年度的存放与使用符 营销服务网络建设 13,012.82万元，截至本核查意见出具日已全部使用完毕。 置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,629.91万 保荐机构通过审阅相关资料、沟通访谈、现场核查等多种方式对三棵树募集 二、募集资金项目的进展情况 (%) 2,520.00 [2012]44 — 注 3、补充流动资金中，除了营销服务网络建设项目及技术中心扩建项目节余的资金永久补充流动资金外，还有银行理财产生的利息收入永久补充流动 拟置换金额 17,090.91万元，项目于2016年初开工，并于2017年12月完成建设并达到预定可使 98.30 《三棵树涂料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办 截至期末累计 定及《募集资金专户存储四方监管协议》约定行使权利和履行义务。 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 符合结项要求。 实施完毕，董事会同意公司将首次公开发行募投项目结项。同时，为提高资金的 1,737.37 金额(2) 拟变更募集资金投资项目如下： 变更用途的募集资金总额比例 五、闲置募集资金购买银行理财产品的情况 2019年度募集资金使用情况对照表 累计投入 用闲置募集资金暂 四、闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 公司首次公开发行未发生超募资金的情形。 公司（以下简称“三棵树”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 现的效益 单位：万元 截至2016年8月10日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投 变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 了各方的权利和义务。截至2019年12月31日，协议各方均能按照相关法律法规规 用闲置募集资金投 2018年10月17日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于首 中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为三棵树涂料股份有限 项目实施出现募集 1,007.09 3、原项目实施地点由福建省莆田市变更为四川省邛崃市。 额 字（2016）第351ZA0085号），认为：公司管理层编制的《以自筹资金预先投入 法》”）。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行 本年度投入金额 2,629.91 已披露募集资金投资计划为依据确定。 七、募集资金投向变更的情况 承诺投资项目 “ 成部分募集资金节余。 用状态；营销服务网络建设项目拟投入募集资金金额为4,021.30万元，实际投入 使用。 附表1： 截至期末 月31日，公司所有募集资金账户均已销户。 ” 大变化的情况说明 募集资金投资项目情况的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管 项目可行性发生重 投入的自筹资金。公司第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金 万元已全部转入自有资金账户用于补充流动资金，募集资金已全部使用完毕，募 ” 十四次会议，同意公司使用最高额度不超过5,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品，该5,000万元额度可滚动 本年度实现的效益 司于2016年9月30日分别补充签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确 否 15,639.12 已累计投入募集资金总额 集资金账户已销户。 是 黄 130.33 本年度投入募集资金总额 0.18 金额(1) 原标题:三棵树:中信证券股份有限公司关于三棵树涂料股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 2,520.00 16,992.61 年修订）》第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应 法（2013年修订）》等相关法规和公司《募集资金管理办法》的规定，公司已及 — 4,021.30 ： 1 募集资金承 2,740.95万元，项目于2012年开工，并于2017年12月达到预定可使用状态；技术 2019年度，公司不存在闲置募集资金购买银行理财产品的情况。 否 部分变更) 4,021.30 50.70% (2)/(1) - 资金的存放与使用情况进行专项核查后认为： 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行募投项目“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项目”、“营销服务体系建设项目”、“技术中 情况 诺投入金额的 — 利息收入。 先期投入及置换情 否 100.58 原因 王家骥 1、募集资金存储情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司管理层编制的《以自筹资金预先 — 33,533.91 投入金额与承 -1,280.35 单位：人民币 （三）募集资金使用情况 募集资金的存放与实际使用情况进行了专项核查，并发表了独立的保荐意见，具 理办法》的规定，在所有重大方面如实反映了公司以自筹资金预先投入募集资金 技术中心扩建项目 关于三棵树涂料股份有限公司2019年度募集资金 是 — — 公司募集资金的具体使用情况详见附表1。 2016年9月13日，经本公司2016年第二次临时股东大会决议，公司因业务发展需要，需变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公 39.96 4,021.30 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 使用效率，同意公司将首次公开发行募集资金账户的节余资金3,168.79万元（含 否 元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事出具了《关于使用募集资金置换预先 技术中心扩建项目 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三棵树涂料股份有限公司2019 包括募集资金到账后 合计 26,299,123.29元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述自筹资金预先投 营销服务网络建设项目 “ 4 无 有限公司涂料生产及配套建设项目”； 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐 生重大变 1 2018年10月17日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永 资金额为2,629.91万元，拟置换金额为2,629.91万元，具体情况如下： 实施方式调整情况 892.54 四川三棵树涂料有 余额为准）永久补充流动资金。 注 不适用 16,992.61 “ 1、由于公司战略规划调整，原合计32个营销服务网络建设项目中的1个营销服务中心（浙江宁波）和3个物流配送中心（湖北武汉、辽宁营口和江 — 2,740.95 资产品情况 ： 2、在募投项目实施过程中，公司本着合理、有效、节约的原则，公司从项目的实际需要出发，科学审慎地使用募集资金，通过严格控制物资采购、 性是否发 司首次公开发行募投项目“四川三棵树涂料有限公司涂料生产及配套建设项目”、 16,992.61 2016年5月30日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。后由于公司的 截至2019年12月31日，公司募集资金全部使用完毕，募集资金账户均已销户。 (3)＝(2)-(1) 经核查，三棵树首次公开发行A股股票的募集资金投资项目均已实施完毕， 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页） 调整后投 配套建设项目 时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改 号 料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专 ： 公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 化 补充流动资金 资金。 9,984.43 资金结余的金额及 序号 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资 设立募集资金专户，并与保荐机构和中国农业银行股份有限公司莆田分行城厢支 自筹资金预先 33,851.77 募集资金投资项目 高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的 2016年8月26日、2017年8月14日和2018年8月14日，公司先后召开第三届董事会第十五次会议、第四届董事会第五次会议和第四届董事会第 况 募集资金投资项目 13,012.82 ” 公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投 投入募投项目的自筹资金的议案的独立意见》，同意公司使用募集资金2,629.91 截至期末 9,984.43 项目可行 项目达到预 投入募集资金投资项目情况的专项说明》进行了鉴证，并出具了《关于三棵树涂 “年产八万吨水性涂料扩建项目”变更为“四川三棵树涂料有限公司涂料生 审议通过，独立董事发表同意意见，公司第三届监事会第八次会议审议通过《关 — 募投项目实际投资 投入金 — 号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性 报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况的情形。 2017年12月 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司2016年第二次股东大会表决通过。 发行募集资金账户的节余资金永久补充流动资金。2019年度，募集资金账户中结余资金0.18万元已全部结转用于永久补充流动资金。截至2019年12 用闲置募集资金投资产品情况 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 及 中心扩建项目拟投入募集资金金额为2,520.00万元，实际投入1,007.09万元，项目 2 892.54 限公司莆田分行、中国民生银行股份有限公司莆田分行和四川三棵树涂料有限公 注 截至期末 投入进度 变更用途的募集资金总额 -1,512.91 限公司涂料生产及配套建设项目拟投入募集资金金额为16,992.61万元，实际投入 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 ” — 限公司涂料生产及 年 月 日 “营销服务体系建设项目”、“技术中心建设项目”、“补充流动资金”已全部 本年度投入募集资金总额 本年度实 验证，出具了致同验字（2016）第351ZA0020号《验资报告》。 万 合计 333.43 募集资金于2016年5月27日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙） 2016年8月27日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 况 司与保荐机构、中国农业银行股份有限公司莆田分行城厢支行、招商银行股份有 2019年度不存在募集资金投向变更的情况。 次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公 诺投资总额 超 达到 投资金额 0.18 2 体情况如下： 分用于永久补充流动资金。 33,518.34 实施地点变更情况 截至2019年12月31日，公司已累计使用募集资金33,851.77万元（考虑利息收 2、原项目实施主体为“三棵树涂料股份有限公司”，变更后项目实施主体 法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中信证券股份有限公司 募集资金总额 1、在营销服务网络建设项目中，公司根据实际经营情况控制营销网络实施进度，造成募投项目实际投资进度比投资计划略有减少，累计投入金额低 所变更后的募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，符合公司实际生产经营情 以最近一次 差额 募集资金结余的主要原因如下： 苏连云港）不再建设和支出费用，形成部分募集资金节余；技术中心扩建项目由于采购的部分研发及检验设备市场价格下降，投入金额有所降低，形 交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。 2、募集资金余额情况 承诺投入 （一）募集资金基本情况 承诺募集资金 33,518.34 1,737.37 3,028.39 资总额 截至2019年12月31日，三棵树本次募集资金投资项目中：四川三棵树涂料有 进度与投资计划存 保荐代表人： 预计 “ 资金总额为39,850.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为33,518.34万元，以上 17,090.91 2,520.00 2、在技术中心扩建项目中，由于采购的部分研发及检验设备市场价格下降，导致该项目投入金额少于预算数，累计投入金额低于承诺投入金额的部 1、原募投项目“年产八万吨水性涂料扩建项目”变更为“四川三棵树涂料 （[2016]1015号）核准，三棵树向社会首次公开发行人民币普通股（A股）2,500 产及配套建设项目”的决议已经公司2016年8月26日第三届董事会第十五次会议 定可使用状 中财网 截至期末承诺投入金额 3 入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及独立董事对此均出具了同意置换的意见。 更项目(含 68.16 存放与实际使用情况的专项核查报告 (4)＝ 合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 三棵树:中信证券股份有限公司关于三棵树涂料股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 时间：2020年04月09日 20:50:54 中财网 “ 六、超募资金的使用情况 是否已变 八、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见 2013 中信证券股份有限公司 - 实际已置换先期投入金额。 33,518.34 行、招商银行股份有限公司莆田分行、中国民生银行股份有限公司莆田分行于 的计算口径、计算方 （二）募集资金存放与余额情况 注 ” 当在《募集 3、公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募集资金存放期间产生的 4,021.30 为更好地贯彻三棵树全面均衡发展战略，扩大西南地区生产销售规模，公司 投入金额 |
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