和讯网消息 近日，证监会再度公布了对广州安州投资管理有限公司及其世纪控制人王福亮的处罚，根据发文日期显示，4月份证监会下发的两份对该公司及实控人的处罚仅仅相隔一周。此次处罚涉及操纵“节能风电”，罚没总额超过1个亿，而4月3日则因未按规定披露超比例持有“京山轻机(000821,股吧)”“经纬纺机”“苏州固锝(002079,股吧)”“中核太白”4只股票被罚款160万元。

　　经证监会查明，2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资利用控制的“广州安州投资管理有限公司-安州价值优选1号证券投资基金等”22只产品所开立的25个账户，在2015在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。

　　所涉及的22个产品是广州安州与广发证券(000776,股吧)、中信建投、招商银行等合作发起设立的管理型基金或结构化信托产品。除安州优选8号、安州优选13号、安州优选16号外，账户组中的其他19个产品的管理人或者投资顾问均为广州安州，并在中国证券投资基金业协会备案。

　　安州优选8号、安州优选13号、安州优选16号3个产品的投资操作协议中约定投资顾问为惠州安州，但实际是由广州安州发起设立和管理，合同中约定的投资经理王福亮、吴某融、熊某华、王某均为广州安州的员工。广州安州作为账户组的管理人或投资顾问，实际控制了上述产品的投资决策与交易过程。

　　根据交易数据显示，2015年6月26日收盘前的90秒内，广州安州的账户组以涨停价大额申报买入的方式，分5笔合计450万股将节能风电的股价上涨22%，由跌停价27.8元/股拉直涨停价33.86元/股，成交180万股，随后股价出现回落，账户组又以33.5元/股申报60万股，成交9.67万股，成交价33.23万元，最终节能风电以涨幅9.71%收盘，同时当日上证综指下跌7.4%，风力发电指数下跌7.62%。

　　根据节能风电当日龙虎榜显示，龙虎榜买入第一名广发证券佛山汾江中路证券营业部当日成交2.85亿元，占总成交额61.03%，买入第二位的平安证券营业部仅成交213.54万。根据交易细节中披露的交易数据显示，2.85亿元的成交额与安州投资之间关系匪浅。

　　而至第二个交易日（6月29日），该账户组于9:23:34至15:00:00，分1346笔合计申报卖出1817万余股，成交1700万余股，成交均价为30.39至33.75元，其中以跌停价申报卖出723万余股，占当日账户组申卖量的39.79%，成交681万余股，占当日账户组成交量的40.10%。

　　经上述操作，广州安州因操纵节能风电获利3874万余元。同年8月26日至28日，广州安州的上述账户组再次以相同的手法（尾盘拉升，盘中拉抬）操控节能风电的股价，共计获利1183万余元。上述被查行为共计获利5057万余元。

　　同时证监会认定，广州安州是广州福达企业集团有限公司的全资子公司，王福亮持有广州福达80%股权，王福亮为广州安州的实际控制人，根据证券投资基金业协会备案和私募基金管理人公示信息显示，广州安州的法定代表人、董事为陈某庚，总经理为王福亮。王福亮作为广州安州的实际控制人，负责广州安州的经营管理和公司管理产品的投资决策。

　　基于上述违法行为，证监会依据《证券法》的规定，没收广州安州违法所得5057万余元，罚款5057万余元，对实际控制人王福亮给予警告，并处以60万罚款。

（责任编辑：王曦晨 HF068）

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