经保荐机构核查， 惠达卫浴不存在《保荐办法》以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所

（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

充的，应及时向上海证券交易所报告；对公 审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交

制度，包括但不限于财务管理制度、会计核 对上市公司的内控制度的设计、实施和有效

实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄

续督导协议，明确双方在持续督导期间的权

司

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司 核查了上市公司执行《公司章程》、三会议

交易所或保荐人认为需要报告的其他情形

海证券交易所要求的期限内，对上市公司进

对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 时针对市场传闻进行核查。 2017年度， 公司

并有充分理由确信上市公司向上海证券交 市公司向上海证券交易所提交的文件存在

所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 发布的业务规则及其他规范性文件，切实履

13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针 保荐机构关注公共传媒关于公司的报道，及

3

平安证券股份有限公司

并针对具体的持续督导工作制定相应的工 根据公司的具体情况制定了相应的工作计

东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时 人等不存在未履行承诺的事项

行专项现场检查：（一）控股股东、实际控

出说明并限期改正，同时向上海证券交易所

集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺 集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺

向上海证券交易所报告，并经上海证券交易 规事项需保荐机构公开发表声明的情形

用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生 要求并得到了有效执行，可以保证公司的规

作计划 划

保荐代表人 徐圣能、盛金龙 上市公司代码 603385

三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

下降50% 以上；（七）上海证券交易所要求

10、对公司的信息披露文件及向中国证监

员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 年度，上市公司未发生该等情况

17、督导公司有效执行并完善防止控股股 经核查， 2017年度，上市公司有效完善并执

825,422,900.00元。本次募集资金到账时间为2017年3月 28 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年3月 28 日出具的“天职业字[2017]9938 号”验资报告。

工作内容 完成或督导情况

质量

关于惠达卫浴股份有限公司

应自知道或应当知道之日起十五日内或上

事、监事、高级管理人员利用职务之便损害 行防止其董事、监事、高级管理人员利用职

制人或其他关联方非经营性占用上市公司

促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 行事前审阅；对信息披露文件没有进行事前

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现

具体情况，保荐人采取的督导措施等

利义务，并报上海证券交易所备案

实履行其所做出的各项承诺 行其所做出的各项承诺

2017

公允或未履行审批程序和信息披露义务；

15、制定对上市公司的现场检查工作计划， 已制定了现场检查的相关工作计划，并明确

一、 2017年度持续督导工作情况

18

公司利益的内控制度 务之便损害公司利益的内控制度，未发生该

易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

予以纠正

职调查等方式开展持续督导工作 定期或不定期回访、现场检查等方式，对上

清的，应及时向上海证券交易所报告

公司履行信息披露义务后五个交易日内，完 披露文件不存在应更正或补充而公司不予

经核查，保荐机构认为， 惠达卫浴严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、信息披露审阅情况

的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 的信息与事实不符的情形

性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他

券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 未出现违法违规、违背承诺等事项

易所报告

人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 2017年度，上市公司及其控股股东、董事、

制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 2017年度，上市公司及控股股东、实际控制

算制度和内部审计制度，以及募集资金使 性进行了核查，该等内控制度符合相关法规

况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 被上海证券交易所出具监管关注函的情况

2017 年持续督导年度报告书

关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的

业务规则；（二）证券服务机构及其签名人

资源的制度 违规占用公司资源的制度，未发生该等事项

司存在应披露未披露的重大事项或与披露 不存在应披露未披露的重大事项或与披露

司不予更正或补充的，应及时向上海证券交

等事项

、督导上市公司有效执行并完善防止其董 经核查， 2017年度，上市公司有效完善并执

向上海证券交易所报告

不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第

者被上海证券交易所出具监管关注函的情 行政处罚、 上海证券交易所纪律处分或者

违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 经核查，上市公司在2017年度未出现违法违

12、持续关注上市公司及控股股东、实际控

成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信 更正或补充的情形

七十一条、第七十二条规定的情形；（四）

或应当发现之日起五个工作日内向上海证 经核查，上市公司和相关当事人在2017年度

违规使用募集资金；（四）违规进行证券投

程序与规则等

市公司开展了持续督导工作

9、督导公司建立健全并有效执行信息披露 督促公司严格执行信息披露制度，审阅公司

公司不配合持续督导工作；（五）上海证券

事项 事项

人员的行为规范等 关法规要求

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 的信息披露文件及其他相关文件，未发现上

所审核后在指定媒体上公告