广东克劳迪卫浴科技股份有限公司反馈意见
来源：互联网    作者：佚名    发布时间：2018-03-06 12:02
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　　(三)某某问题(要求同上)
　　3、请主办券商、律师补充核查公司的以下事项、说明核查方式、核查程序、核查结论并发表明确意见：(1)是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；(2)报告期内是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；(3)是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响。

　　中介机构论证过程(尽调、事实、内核)及问题整改情况。

　　三、本次督查工作
　　(2)请列表披露可流通股股份数量，检查股份解限售是否准确无误。
　　控股股东简历(基本情况)




　　2、主办券商内核/质控部门对本次反镭复的组织过程情况，以及项目负责人【】及参与人员【】开展反馈工作的履职情况。


　　广东克劳迪卫浴科技股份有限公司并方正证券股份有限公司:
　　图示
　　(5)在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式；如果采用做市转让的，请披露做市股份的取得方式、做市商信息。


　　资产负债率(母公司)
　　归属于申请挂牌公司的股东权益合

　　经常性损益后的净利润(万元)



　　3
　　(若公司在申报后至取得挂牌函期间完成增资事项，请补充下述内容，且股权结构图及股权结构表均依据增资完成后的股东持股情况进行列示。)【】年【】月【】日，公司召开【】股东大会，决议通过增资事项。公司增资【】，增资价格为人民币【】元/股，新增股东为【】。增资完成后公司股本增至【】。
　　1、券商于【】年【】月【】日取得反馈意见,并于【】年【】月【】日将反馈意见内容告知公司。在本次反镭复完成后，于
　　4.【股东中有使用股权投资、创业投资等字样及其他类似字样

　　律师事务所：【】

　　(1)为便于登记，请以“股”为单位列示股份数。

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　　(二)某某问题(要求同上)


　　请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。




　　应收帐款周转率(次)
　　三、申报文件的相关问题

　　(四)最近两年的主要会计数据和财务指标及监管指标简表
　　1.公司就相关问题产生原因、解决规范情况、所采取防范措施或承诺所作说明情况。
　　1、(1)公司曾经存在代持。请主办券商、律师补充核查上述事项并发表明确意见:1)代持关系的确认依据；2)代持解除程序、方式是否合法、有效；(2)请主办券商、律师补充核查公司股东是否存在代持或委托持股情形，是否存在股权潜在纠纷并对公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见、说明核查程序、核查手段、核查结论；




　　项目 【】年【】月 【】年【】月 【】年【】
　　资产总计(万元)
　　毛利率(%)


　　(万元)

　　流动比率(倍)


　　速动比率(倍)
　　(一)某某问题(简明扼要，概括总结)
　　(9)请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文件中是否存在不一致的内容，若有，请在相关文件中说明具体情况。

　　请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申报文件中包括但不限于以下事项：
　　内核/质控部门负责人 联系方式：

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  • 　　公司申报财务报表期间包含有限公司阶段的，应在公开转让说明书中模拟计算有限公司阶段的每股指标，包括每股净资产、每股收益、每股经营活动现金流等指标，其中模拟股本数应为有限公司阶段的实收资本数。每股收益指标应按照中国证监会的相关要求计算并披露。每股经营活动现金流计算公式中分母的计算方法应参考每股收益计算公式中分母计算方法。每股净资产分母应为期末模拟股本数。
    　　(基本情况)如下：

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    　　3.主办券商和其他中介机构的分析过程及依据。

    　　(11)存在不能按期回复的，请于到期前告知审查人员并将公司或主办券商盖章的延期回复申请的电子版发送至审查人员邮箱，并在上传回复文件时作为附件提交。


    　　股东权益合计(万元)
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    　　(三)业务概述及商业模式

    　　3. 股东之间的关联关系

    　　会计师事务所：【】
    　　主办券商：【】
    　　2.主办券商和其他中介机构的尽调情况。




    　　股份公司设立后，经过【】次增资/减资，股本变更至【】(若股份公司存在增资或减资情形，请补充)。
    　　(3)公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统的行业分类分别列示。

    　　请你们在 10 个工作日内对上述反馈意见逐项落实，并

    　　合计

    　　(4)两年一期财务指标简表格式是否正确。
    　　公司商业模式
    　　我司收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展反馈工作，我们将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的自律监管措施。
    　　现对由方正证券股份有限公司(以下简称“主办券商”)推荐的广东克劳迪卫浴科技股份有限公司(以下简称“公司”)及其股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告(模板见附件一)，通过全国股转系统业务支持平台一并提交。


    　　归属于申请挂牌公司股东的每股净
    　　1．业务概述


    　　(元/股)
    　　《反馈督查报告签字页》
    　　每股净资产(元)



    　　扣除非经常性损益后的净利润(万


    　　5、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。
    　　存货周转率(次)
    　　项目 金额(万 金额(万 金额(万
    　　1


    　　从事投资活动的公司或合伙企业，应说明是否为私募基金或私募基金管理人，是否需要履行备案程序及实际履行情况。】


    　　4.商业模式




    　　归属于申请挂牌公司股东的扣除非


    　　主办券商(公章)

    　　(6)历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期。



    　　我公司对推荐的ⅹⅹ股份有限公司(以下简称“公司”或【简称】)股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的相关申请文件进行了反馈督查，现将有关情况汇报如下： (字体：仿宋 四号图表字体 宋体 5号)
    　　……

    　　(2)事实依据
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    　　净资产收益率(%)
    　　经营活动产生的现金流量净额(万


    　　元) 占比 元) 占比 元) 占比

    　　公司由【】(以下简称【】)整体改制而来。【】年【】月【】
    　　(7)请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报告、审计报告(如有)等披露文件上传到指定披露位置，以保证能成功披露和归档。
    　　(反馈督查问题应为公司重点问题，包括且不限于反馈意见特殊问题中的重点问题、一般问题内核参考要点涉及到的重点问题以及主办券商认为的其他重点问题)

    　　……
    　　[点击查看PDF原文]

    　　1．公司股权结构图
    　　附件一
    　　4.详细说明在披露文件中所作补充披露情况



    　　序号 股东名称 持股数(股) 持股比例

    　　【】年【】月【】日将反镭复内容告知了公司。公司董事长、财务总监、信息披露人与券商项目人员于【】年【】月【】日就本次反镭复内容以【】方式进行了沟通、确认。





    　　公司股权结构图与股权结构表如下：



    　　(2)结论意见



    　　扣除非经常性损益后净资产收益率

    　　通过全国股份转让系统业务支持平台上传反馈意见回复材料全套电子版(含签字盖章扫描页)，反馈督查报告作为反镭复附件提交。若涉及对公开转让说明书的修改，请以楷体加粗说明。如不能按期回复的，请及时向我司提交延期回复的申请。

    　　ⅹⅹ证券公司关于ⅹⅹ股份有限公司挂牌申请的

    　　经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律


    　　【】年【】月 【】年度 【】年度

    　　每股经营活动产生的现金流量净额
    　　项目内核专员 联系方式：
    　　年月日
    　　(二)控股股东和实际控制人的基本情况
    　　营业收入(万元)



    　　元)


    　　由于改制折股导致每股收益、每股净资产等财务指标发生较大波动的，应简明扼要说明波动原因、计算依据、计算方法。
    　　日，【简称】成立，注册资本【】，出资方为【】。【】年【】月【】日，经过数次增资和股权转让后，【简称】以【】年【】月【】日为基准日确认的净资产【】元折为【】万股，其余部分计入资本公积金，整体变更设立股份公司。公司法定代表人【】，住所地为【】。

    　　一、公司基本情况
    　　除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引(试行)》及《公开转让说明书内容与格式指引》补充说明是否存在涉及挂牌条件、信息披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项。
    　　净利润(万元)
    　　针对本次反镭复，主办券商内核/质控部门督查项目参与人员开展了反镭复工作，相关情况如下：
    　　(10)请公司及中介机构注意反镭复为公开文件，回复时请斟酌披露的方式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请提交豁免申请。

    　　基本每股收益(元/股)
    　　反馈督查报告
    　　实际控制人简历(基本情况)

    　　(8)申请挂牌公司自申报受理之日起，即纳入信息披露监管。请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则，对于报告期内、报告期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事项及时在公开转让说明书中披露。

    　　【请公司清晰准确描述商业模式，可参照“公司业务立足或属于哪个行业，具有什么关键资源要素(如技术、渠道、专利、模式等)，利用该关键资源要素生产出什么产品或提供什么服务，面向那些客户(列举一两名典型客户)，以何种销售方式销售给客户，报告内利润率，高于或低于同行业利润率的概要原因”重新修订公司的商业模式。】




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  • 　　挂牌申请文件的第一次反馈意见
    　　项目 【】年【】月 【】年度 【】年度


    　　我们根据反馈意见，围绕挂牌条件、信息披露等重大问题进行再次内审、梳理，就督查项目组落实反馈中所发现的公司问题及解决情况报告如下：


    　　二○一六年五月二十七日





    　　稀释每股收益(元/股)
    　　某某持有公司股份比例为【】%，是公司控股股东。某某是公司实际控制人，认定依据为【】。公司控股股东和实际控制人的简历
    　　4、请公司说明主办券商、律师补充核查以下事项并发表明确意见：(1)公司采取劳务派遣的基本情况，包括且不限于使用劳务派遣人员人数、采取劳务派遣人员的原因、劳务派遣人员具体岗位或工种；(2)公司与劳务派遣公司是否存在关联关系，采取劳务派遣的用工方式是否影响公司技术和服务稳定性、保密性要求，采取大量劳务派遣人员对公司生产经营及持续发展的影响；(3)公司采取劳务派遣用工的合法合规性，公司若将劳务派遣员工转为与公司签订劳动合同的员工后对公司支付社会保险等成本费用的影响。

    　　关于广东克劳迪卫浴科技股份有限公司
    　　(1)分析过程
    　　问题描述(简明扼要描述事实)。
    　　2



    　　效力，在提交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。
    　　资产(元)
    　　计(万元)

    　　归属于申请挂牌公司股东的净利润

    　　(%)
    　　公司提供的产品(服务)有【】。公司报告期内的主要业务营业收入情况如下表：
    　　公司控股股东、实际控制人最近二年一期内的变化情况。
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    　　二、中介机构执业质量问题


    　　一、公司特殊问题
    　　合计

    　　2、公司租赁房产所涉土地为集体土地。请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：(1)公司所使用的土地的性质和用途；(2)公司土地承包、租赁关系的合法性、有效性，包括但不限于主体是否适格，是否涉及改变土地用途，是否需要并已经履行相关村民决策，以及政府部门的审批、登记手续；(3)是否存在承包、租赁事项无效的风险，是否存在无法转为国有土地和取得新的使用权证的风险、是否存在公司集体土地被收回的风险，对公司持续经营是否会产生重大不利影响，以及公司针对风险的具体应对措施。(4)公司租赁房产尚未取得《土地使用权证》和《房屋所有权证》，请补充核查公司是否存在因此受到行政处罚的风险并对公司合法合规性发表明确意见。




    　　2. 股权结构表
    　　如存在每股净资产小于1的情况，应披露原因。


    • 　　元)

    　　二、反馈督查问题

    广东克劳迪卫浴科技股份有限公司反馈意见

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    　　(1)尽调过程
    　　(一)股份公司成立情况

    　　【】日 【】日 月【】日

    　　3.取得的资质
    　　2．主要产品
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